面對復雜多變的案防形勢，紫金農商銀行全行上下始終保持高壓態勢，深化案防主體責任，在全行迅速掀起“轉作風、敢擔當、做表率”主題活動，并通過固化案防工作會議、員工行為排查、案防工作評估、員工談心談話、家屬座談會等規定動作，創新員工行為管理方式，強化黨員帶頭作用，深化員工黨性修養，全面提升案防治理水平。

　　“教育”：每月召開一次案防工作會議。編制下發《銀行業典型案例匯編》、《案防知識手冊》，各層級機構案防第一責任人按月開展案防教育活動，學習內容包括但不限于黨章黨規、系列講話、行內規章制度。同時應結合單位實際情況，組織員工對發生在身邊的反面典型案例、近期行內檢查發現的違規行為進行分析，讓全體員工自覺在思想上劃出紅線、行為上明確界限，黨員同志尤其要在行動上當好表率，在全行形成守規章、講規矩的濃厚氛圍。

　　“防范”：每季度開展一次員工行為排查。各層級機構案防第一責任人按季通過日常觀察、談心談話、走訪調查、調閱中國裁判文書網、失信人員名單、工商企業數據庫等外部信息系統數據等方式，多措并舉全面了解單位員工行為，重點關注“九種人”、存在20種異常行為、在編不在崗異常三類高危人群，建立《異常及需關注員工情況及管理責任壓力傳導臺賬》，實行專人盯管并動態跟蹤管理，區別“重點關注人員”和“一般關注人員”差異化采取風險化解措施。

　　“評估”：每半年開展一次案防工作評估。各層級機構案防第一責任人每半年就案防工作組織、執行、檢查、考核等方面進行一次的總結評估，客觀評價成效及存在的問題。在員工行為管理方面，著重評估員工行為排查是否覆蓋單位所有在編員工、對員工中的違規失范行為是否及時開展糾錯和警示教育、對于重大違規行為是否及時上報、是否加大對員工參與民間借貸、充當資金掮客、過度消費及負債等異常行為的監督檢查力度等。

　　“關愛”：每半年開展一次員工談心談話，每年開展一次家屬座談會。各層級機構案防第一責任人每半年與下屬員工進行一次談心談話，了解員工生活、工作，提前發現員工苗頭性或傾向性情緒或問題，及時提醒和教育；按年逐級召開員工家屬座談會，重點解讀《員工“十禁”行為規范及處理規定》等文件，明確銀行從業人員的行為禁區和處罰措施；同時通過向每位員工家屬發送《致全體員工家屬的一封信》、重大節日前夕發送祝福及案防提示短信等形式，充分發揮家屬的“賢內助”作用，懇請家屬“多理解、多提醒、多諫言，用一聲換一生”。

　　“問責”：堅持“一票否決”、嚴追“管理責任”、確保“從嚴治行”。為強化員工行為管理力度，提高違規成本，在全行形成“不敢為、不能為、不想為”的合規氛圍，對屢查屢犯、違反明令禁止規定和發生重大違規違紀行為的人員，在考核晉升時執行“一票否決”，嚴禁“帶病提拔”，同時強化矩陣式管理責任，明晰縱向垂直管理和橫向水平管理的職責，嚴格追究“經辦人、管理責任人、所屬一級支行、總行條線部門”責任，并堅決“從嚴、從重、頂格”處理，體現“依法治行、從嚴治行”要求。